去年信息技术投入总额5647.43万元的长城国瑞证券有限公司（下称“长城国瑞”），因首席信息官长期空缺等问题被采取责令改正的监督管理措施。,12月26日晚，厦门证监局官网披露公告称，经查，长城国瑞存在三方面问题：,一是员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。,二是首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十条的规定。,据悉，《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十条规定，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备一定任职条件，比如从事信息技术相关工作十年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。,值得一提的是，长城国瑞2023年度财务报告显示，去年公司信息技术投入总额为5647.43万元。,三是私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出长城国瑞合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。,根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，厦门证监局决定对长城国瑞采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。,“长城国瑞应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。”厦门证监局强调。,官网资料显示，长城国瑞是中国证监会核准的全牌照、综合类证券公司，于1988年成立自厦门经济特区，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，目前公司注册资本为33.5亿元。,业务方面，长城国瑞经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；代销金融产品； 证券资产管理；证券自营；融资融券；证券承销与保荐等。同时，依托牌照功能，不断深化“SC+AMC”业务模式。,目前，长城国瑞在全国各地设立了25家分支机构和4家子公司。4家子公司分别为长城资本管理有限公司、长城国瑞投资有限公司、长城期货股份有限公司和厦门公正股权托管中心有限公司。,业绩方面，长城国瑞2023年度财务报告显示，报告期内，公司实现营业收入3.40亿元，较上年同期增加23.97%；实现归母净利润1.05亿元，较上年同期增加2.38亿元；截至2023年末，公司总资产147.94亿元；净资产39.88亿元；净资本31.21亿元。,细分业务方面，2023年度，长城国瑞经纪业务净收入7242.77万元，同比下降19.26%；信用业务利息收入5263.93万元，同比下降16.17%；资产管理业务净收入15.52亿元，同比增长 267.60%；投资银行业务净收入2133.97万元，同比下降15.18%。另外，2023年度，公司信息技术投入总额为5647.43万元，同比减少5.40%。,股权方面，长城国瑞的股东共有3家，分别为中国长城资产管理股份有限公司、北京新罗顿企业管理有限公司、深圳市新世界集团有限公司，持股比例分别为67.00%、28.01%、4.99%。,

长城国瑞因首席信息官长期空缺等原因被罚，去年信息投入5647万

2024-12-27 14:25:00 来源:澎湃新闻

去年信息技术投入总额5647.43万元的长城国瑞证券有限公司（下称“长城国瑞”），因首席信息官长期空缺等问题被采取责令改正的监督管理措施。

12月26日晚，厦门证监局官网披露公告称，经查，长城国瑞存在三方面问题：

一是员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。

二是首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十条的规定。

据悉，《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十条规定，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备一定任职条件，比如从事信息技术相关工作十年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

值得一提的是，长城国瑞2023年度财务报告显示，去年公司信息技术投入总额为5647.43万元。

三是私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出长城国瑞合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，厦门证监局决定对长城国瑞采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

“长城国瑞应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。”厦门证监局强调。

官网资料显示，长城国瑞是中国证监会核准的全牌照、综合类证券公司，于1988年成立自厦门经济特区，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，目前公司注册资本为33.5亿元。

业务方面，长城国瑞经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；代销金融产品； 证券资产管理；证券自营；融资融券；证券承销与保荐等。同时，依托牌照功能，不断深化“SC+AMC”业务模式。

目前，长城国瑞在全国各地设立了25家分支机构和4家子公司。4家子公司分别为长城资本管理有限公司、长城国瑞投资有限公司、长城期货股份有限公司和厦门公正股权托管中心有限公司。

业绩方面，长城国瑞2023年度财务报告显示，报告期内，公司实现营业收入3.40亿元，较上年同期增加23.97%；实现归母净利润1.05亿元，较上年同期增加2.38亿元；截至2023年末，公司总资产147.94亿元；净资产39.88亿元；净资本31.21亿元。

细分业务方面，2023年度，长城国瑞经纪业务净收入7242.77万元，同比下降19.26%；信用业务利息收入5263.93万元，同比下降16.17%；资产管理业务净收入15.52亿元，同比增长 267.60%；投资银行业务净收入2133.97万元，同比下降15.18%。另外，2023年度，公司信息技术投入总额为5647.43万元，同比减少5.40%。

股权方面，长城国瑞的股东共有3家，分别为中国长城资产管理股份有限公司、北京新罗顿企业管理有限公司、深圳市新世界集团有限公司，持股比例分别为67.00%、28.01%、4.99%。