苏州东微半导体股份有限公司 董事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度
苏州东微半导体股份有限公司
董事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度
第一章 总则...
苏州东微半导体股份有限公司 董事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度
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董事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范苏州东微半导体股份有限公司（以下简称“公司”）董
事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理程序，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）
《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《上市
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号――股东及
公司收购管理办法》
董事、高级管理人员减持股份》
《上海证券交易所融资融券交易实施细则》
《苏州
东微半导体股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于登记在公司董事、高级管理人员名下的公司股份及其
变动的管理。
第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用
他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，
还包括登记在其信用账户内的公司股份。
第二章 董事及高级管理人员所持公司股份变动管理
第四条 公司董事、高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知
悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进
行违法违规的交易。
公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖
计划以书面方式通知公司董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大
事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通
知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。
第五条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不
得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
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（二）本人离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处
刑 罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个
月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让
期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定的
其他情形。
第六条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中
竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数
的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不受前
款转让比例的限制。
第七条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有本公司股份总数为基
数，计算其中可转让股份的数量。
董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当
年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
公司董事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公
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司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。
第八条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当计
入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第九条 董事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价交易或者大
宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前 15 个交易日向上海证券交易所报告
并披露减持计划。每次披露的减持时间区间不得超过 3 个月。
前款规定的减持计划的内容，应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券
交易所的规定；
（三）不存在本制度第五条规定情形的说明；
（四）上海证券交易所规定的其他内容。
在规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，董事、
高级管理人员应当同步披露本次减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项
的关联性。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在 2 个交易日内向上海证券
交易所报告，并予以公告。
在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应
当在减持时间区间届满后的 2 个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执
行通知后 2 个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
第十条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股
份的过出方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、中
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国证监会另有规定的除外。
第十一条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通
过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人
信息：
（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项、新任高级
管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（二）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交
易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（四）上海证券交易所要求的其他时间。
第十二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司在上海证券交易所网站进行
公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十三条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）上海证券交易所规定的其他期间。
第十四条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》的规定，将其所持公司 股
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票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内
又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应收回其所得收益，并及时披
露以下内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
前款所称董事和高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
第十五条 若《公司章程》对董事和高级管理人员转让其所持本公司股份规
定比本制度更长的限制转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让
条件，应及时披露并做好后续管理。
第十六条 董事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份，符合解
除限售条件的，可以通过公司申请解除限售；公司申请股份解除限售，应当在限
售解除前 5 个交易日披露提示性公告。公司应当披露股东履行限售承诺的情况，
保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
第十七条 公司及其董事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真
实、准确、完整，并承担由此产生的法律责任。
第十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持
公司股份的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，
每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，
应当及时向中国证监会、上海证券交易所报告。
第三章 附则
第十九条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规范性文件（包括
目前有效及经修订的法律、法规、规范性文件）、
《公司章程》
（包括经修订的《公
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司章程》）相抵触时，依据有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定
执行。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效并施行，修改时亦同。
苏州东微半导体股份有限公司
董事会
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第一章 总则
第一条 为进一步规范苏州东微半导体股份有限公司（以下简称“公司”）董
事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理程序，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）
《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《上市
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号――股东及
公司收购管理办法》
董事、高级管理人员减持股份》
《上海证券交易所融资融券交易实施细则》
《苏州
东微半导体股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于登记在公司董事、高级管理人员名下的公司股份及其
变动的管理。
第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用
他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，
还包括登记在其信用账户内的公司股份。
第二章 董事及高级管理人员所持公司股份变动管理
第四条 公司董事、高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知
悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进
行违法违规的交易。
公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖
计划以书面方式通知公司董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大
事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通
知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。
第五条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不
得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
苏州东微半导体股份有限公司 董事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度
（二）本人离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处
刑 罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个
月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让
期限内的；
（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定的
其他情形。
第六条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中
竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数
的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，不受前
款转让比例的限制。
第七条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有本公司股份总数为基
数，计算其中可转让股份的数量。
董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当
年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
公司董事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公
苏州东微半导体股份有限公司 董事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度
司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。
第八条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当计
入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第九条 董事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价交易或者大
宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前 15 个交易日向上海证券交易所报告
并披露减持计划。每次披露的减持时间区间不得超过 3 个月。
前款规定的减持计划的内容，应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券
交易所的规定；
（三）不存在本制度第五条规定情形的说明；
（四）上海证券交易所规定的其他内容。
在规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，董事、
高级管理人员应当同步披露本次减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项
的关联性。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在 2 个交易日内向上海证券
交易所报告，并予以公告。
在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应
当在减持时间区间届满后的 2 个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执
行通知后 2 个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
第十条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股
份的过出方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、中
苏州东微半导体股份有限公司 董事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度
国证监会另有规定的除外。
第十一条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通
过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人
信息：
（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项、新任高级
管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（二）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交
易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（四）上海证券交易所要求的其他时间。
第十二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该
事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司在上海证券交易所网站进行
公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十三条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）上海证券交易所规定的其他期间。
第十四条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》的规定，将其所持公司 股
苏州东微半导体股份有限公司 董事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度
票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内
又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应收回其所得收益，并及时披
露以下内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
前款所称董事和高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
第十五条 若《公司章程》对董事和高级管理人员转让其所持本公司股份规
定比本制度更长的限制转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让
条件，应及时披露并做好后续管理。
第十六条 董事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份，符合解
除限售条件的，可以通过公司申请解除限售；公司申请股份解除限售，应当在限
售解除前 5 个交易日披露提示性公告。公司应当披露股东履行限售承诺的情况，
保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
第十七条 公司及其董事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真
实、准确、完整，并承担由此产生的法律责任。
第十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持
公司股份的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，
每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，
应当及时向中国证监会、上海证券交易所报告。
第三章 附则
第十九条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规范性文件（包括
目前有效及经修订的法律、法规、规范性文件）、
《公司章程》
（包括经修订的《公
苏州东微半导体股份有限公司 董事、高级管理人员所持股份及其变动管理制度
司章程》）相抵触时，依据有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定
执行。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效并施行，修改时亦同。
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董事会
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